【转载】周健：论文署名与一般规则 _学风探讨 _工作室报_课题之窗

读过科学网上关于恽戈论文署名的一些博文及评论，多种观点和意见都有表述，仁者见仁智者见智，无可厚非。个人以为，此事涉及到一般规则，因此还有些问题值得思考。

一个社会，应该遵循一个基本的规则，那就是公平与正义。所有的法规、章程、制度都不应该与这一基本的规则相背。当然，无论在那种社会现实环境下，公平与正义也无法保障所有的人都能得到最高的利益，或者说满足某个（或某些）人的所有欲求。也正因如此，伦理学中才有“两害相权取其轻”，这也体现的是公平与正义的精神。接下来，谈谈论文署名的几个问题。

第一，论文署名的第一个问题，应该是哪些人有权在论文中署名？公认的是提出Idea、参与研究的人员，可以署名。然而，到具体操作时往往会有复杂情形，难以取舍。比如，某个研究组认为自己这个组的所有人员的论文（尤其是外语论文）撰写能力欠佳，就寻找一个论文撰写能力强的其他科学家（类似于现在这些科学论文撰写服务公司）来撰写论文，那么这个科学家是否应该在论文中署名？针对这样的情况，个人以为，该论文写作人员不是参与实际研究工作的人员，应该不在论文中署名为妥。

第二，论文署名的第二个问题是作者排序的问题，对此约定成俗的是：谁的贡献大谁就排名在前。不过，论文作者排名还有个第一作者和通信作者的问题，好在科学研究领域已经有了一些相应的共识。实际排序时，也只能根据所有参与的研究人员在项目负责人的领导下，协商确定。在协商中，也应该遵循公平正义的规则。尽管对研究人员对研究项目的贡献进行绝对准确的计量计算，有时候可能是很难的，不过遵循公平正义的原则进行协商是必须的。尤其要注意项目负责人（大牛们）、官员们、学霸们对论文作者排序的不良影响，甚至出现违规行为。

第三，研究项目负责人可以将论文作者（无论作者排序如何）赠送给未参与研究的人员吗？答案显示是否定的。理由如次：（1）项目负责人作为科学家或者说研究人员，缺乏起码的实事求是的科学精神，将论文作者作为礼物赠送他人，这是违反公平正义规则的行为，应予反对。（2）对于受赠者来说，他因为未参与研究工作而获得研究成果，将会对别的科学家或研究人员（可能是同行的，或者是同单位，或者是同系统的）的业绩评定带来危害。（3）因为一个不存在的研究成果，受赠者也可能获得不该获得的收益。这对社会来说，是完全没有了正义。

（美国《内科学纪事》编者提出署名的5个条件: 1.必须参与过该研究的设计和开创工作,如在后期参加工作,必须赞同研究的设计; 2.必须参加过论文中的某项观察和获取数据工作; 3.必须参与过对观察所见和取得数据的解释,并从中寻出论文的结论; 4.必须参加过论文的撰写; 5.必须阅读过论文的全文、并同意其发表。 1988年国际医学期刊编辑委员会提出论文的所有作者都应具备的资格.每位作者应该是充分参加研究工作,因而能就该文的内容向公众负责。）

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国际医学期刊编辑委员会(International Committee of Medical Journal Editors, ICMJE)制订的“生物医学期刊投稿统一要求”(Uniform Requirements forManuscripts Submitted to Biomedical Journals, URM)在国际期刊界具有十分广泛的影响。ICMJE每年召开年会并对URM进行修订，为统一并简化参考文献的著录，ICMJE于1978年1月在加拿大温哥华集会并在URM中规定了参考文献的“顺序编码制”著录方式，目前该著录方式已被国际性科技期刊广泛采用，并被称为参考文献著录的“温哥华体系”。

URM中有关作者署名资格的规定也同样具有广泛影响，长期以来被国际期刊界视为“金标准”(Gold Standard)。2013年8月，ICMJE将URM修订为“Recommendations for theConduct, Reporting, Editing and Publication of Scholarly Work in Medical Journals”，其中有关作者署名资格的规定增加了第4条，具体如下：

（1）对构思或设计，数据获取、分析或解读有实质性贡献；(Substantial contributions to the conception or designof the work; or the acquisition, analysis, or interpretation of data for thework; AND)

（2）起草文章，或对文章的重要智力内容进行过重要的修改；(Drafting the work or revising it critically forimportant intellectual content; AND)

（3）同意最终版本被公开发表；(Final approval of the version to be published; AND)

（4）在调查和解决研究工作的准确或诚信问题时同意对研究工作的各方面负责。(Agreement to be accountable for all aspects of the work in ensuring that questions related to the accuracy or integrity of any part of thework are appropriately investigated and resolved.)

除了负责本人的研究贡献外，作者应明白研究工作各部分的责任作者，并应确信共同作者对其研究贡献的诚信。(In addition to being accountable for the parts of the work he orshe has done, an author should be able to identify which co-authors areresponsible for specific other parts of the work. In addition, authors shouldhave confidence in the integrity of the contributions of their co-authors.)

http://www.icmje.org/recommendations/browse/roles-and-responsibilities/defining-the-role-of-authors-and-contributors.html

由上可见, 作者的署名不仅仅意味着荣誉和利益, 同时也表明了责任, 即: 参与署名的所有人都有义务对所发表研究成果的科学性和真实性负责。论文的执笔人或主要作者应尽可能地谢绝上司、同事或朋友的“搭车”署名, 以免淡化自己的贡献; 另一方面, 也绝不可以遗漏应该署名的作者或擅自将与论文不相干的人署为作者, 以免对他人造成不必要的伤害。

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